中国证券业协会

中文名称:证券业协会

英文名:Securities Association

类别:证券法

摘要

证券业协会是指依法成立的，以证券业自律管理为宗旨，具有法人资格的民间组织。这个机构的称谓在各个国家和地区是不一样的，比如美国和韩国，英国，证券理事会，法国证券经纪人协会，中国省地区，证券业协会，中国和日本。

一，中国证券业协会的性质

我国《证券法》第一百六十四条第二款规定:“证券公司应当加入证券业协会。”因此，证券业协会是任何证券公司都必须加入的法定组织。这样，既可以减轻国家证券监管机构的工作量和负担，降低行政成本，也可以促进证券公司从被动接受管理向主动自我约束和监管转变。

我国证券法在设计证券监管制度时，充分肯定了证券市场的自律功能，体现了充分发挥市场自律功能的立法宗旨。该法第一百六十四条第一款规定:“证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。”此外，《中国证券业协会章程》第二条明确规定，中国证券业协会“是依照《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定成立的全国性证券业自律性组织，是非营利性的社会团体法人”。这些规定肯定了自1990年开始试行的以证券交易所和证券管理机构——证券业协会为核心的证券市场自律组织体系，奠定了中国证券业协会自律组织的主体地位。

中国证券业协会成立于1991年8月28日。1999年，根据《证券法》的要求，协会进行了重组，开始了行业自律的初步探索。2002年7月，为适应市场发展和证券业的要求，协会召开了第三次会员大会，修改完善了章程等一系列自律规则，初步建立了行业自律的框架。

二、中国证券业协会的职责

我国《证券法》第一百六十六条规定“证券业协会履行下列职责: (一)教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规，组织证券业诚信建设，督促证券业履行社会责任；(二)依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；(三)督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益；(四)制定和实施证券业自律规则，监督检查会员及其从业人员的行为，对违反法律、行政法规、自律规则或者公司章程的行为，按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施。(五)制定证券业业务规范，组织从业人员业务培训；(六)组织会员对证券业的发展、运作及相关内容进行研究，收集、整理、发布证券相关信息，提供会员服务，组织行业交流，引导行业创新发展；(七)调解会员之间、会员与客户之间的证券业务纠纷；(八)证券业协会章程规定的其他职责。”

三。相关法律

《中华人民共和国证券法》第一百六十四条至第一百六十七条。

来源:中国法律咨询中心。