惠州证券 惠州证券交易所

记者|陈静

近日，上海市第一中级人民法院发布了刑事判决和金融圈又一起巨额“老鼠仓”案。

经查明，于明远存在以下违法事实:

被告人于明远曾任联讯证券(现已更名为粤开证券)投资管理部投资总监。2016年12月至2017年10月，他利用未公开信息指使他人操作其实际控制的6个证券账户，在公司证券账户前、中、后买入或卖出62只相同股票，累计交易金额人民币10.26亿元，非法获利共计人民币156.34万元。

中证协公开资料显示，于明远曾在国源证券R&D中心和投资部工作，期间主要从事证券分析、研究和投资管理工作。2003年2月加入天治基金管理有限公司，从事证券研究和基金管理工作。曾任公司投资总监、投资管理部总监，2008年10月31日离职。此后历任上海天宝资产管理有限公司总经理、投资总监，广东证券投资管理部投资总监。

联讯证券前身为惠州证券，成立于1988年，是中国最早的证券公司之一。公司总部位于广东省广州市黄埔区，拥有两家全资子公司。2018年，广州开发区金控入主，次年更名为粤开证券。

公诉机关认为，被告人于明远身为证券公司员工，利用职务上的便利获取的未公开信息，违规从事与该信息相关的证券交易活动，情节严重。其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百八十条第四款之规定，应当以利用未公开信息进行交易罪追究其刑事责任。

庭审中，被告人于明远退还全部违法所得，并预交罚金400万元。

考虑到于明远有自首情节，主动如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，积极退缴赃款，最终判处有期徒刑三年，缓刑四至五年，并处罚金400万元。

目前，此案审理已经结束。

“老鼠仓”是中国股市的常用词，是指金融机构工作人员利用自身投资交易的信息获利，触犯了《刑法》中的利用未公开信息进行交易罪。

在大a股，如果投票给投资者最讨厌的事，除了不赚钱，“老鼠仓”绝对能排进前三，监管层的严查也在不断升级。

2021年12月，监管层陆续公布了多项相关处罚，不仅涉及公募基金知名机构，也涉及数百亿私募。

前不久，大成基金一位前技术人员因利用职务权限查看基金管理的账户信息，然后买入股票获利而受到处罚。私募基金熙泰投资研究总监钟诚因向他人泄露公司资金未公开交易信息而受到监管处罚。

此外，上海证监局2021年12月16日披露，基金经理乐某在摩根士丹利任职期间，利用未公开信息进行类似交易近5500万元，从中获利165.37万元。被监管罚款“无”，罚款总额330余万元，没收违法所得。